強化監管執法 促進內蒙古自治區資本市場健康發展

    本報記者馬宇薇

    強監管、嚴執法是資本市場監管者的首要任務。近年來，內蒙古證監局全面落實黨中央、國務院關于依法從嚴打擊證券違法活動的決策部署，堅守監管主責主業，嚴厲打擊各類證券期貨違法行為。2021年以來，內蒙古證監局共辦理各類證券期貨違法案件22起，對各類市場主體采取行政監管措施50件，對3起案件線索移送公安機關依法追究刑事責任，強烈警示市場主體，進一步鞏固了內蒙古資本市場“嚴”的監管氛圍，進一步凈化內蒙古資本市場生態。

    一是依法查處違法違規行為，促進各類市場主體規范運作。堅決查處內幕交易行為，近兩年對2起內幕交易案件作出行政處罰，警示市場交易主體遵守交易規則，維護市場公正秩序。對上市公司信息披露違法違規行為及時“亮劍”，依法采取行政監管措施，在追究公司責任的同時，對控股股東和董監高同步追責，督促關鍵少數勤勉履職。內蒙古證監局還對3家新三板掛牌公司未按規定披露定期報告、資金占用、違規擔保等違法行為果斷出手，督促公眾公司遵法守規，真實、準確、完整、及時、公平履行信息披露義務，保護投資者知情權。

    二是整治市場機構違法行為，營造合規行業文化。對1名從業人員私下接受客戶委托的違法行為作出行政處罰，嚴肅懲處損害客戶利益的行為。對1家私募基金管理人未按規定備案、未按約定履行信息披露義務等違法違規行為作出行政處罰。對2家證券公司債券承銷業務、資產管理業務、內部控制等方面存在的違規問題，采取相應的行政監管措施，督促證券基金經營機構堅守合規經營底線，營造合規行業文化。

    三是形成執法合力，共創內蒙古資本市場良好生態。進一步建立健全轄區執法司法協作機制，持續加強與自治區各級公安機關、檢察院、法院的工作對接，形成打擊證券期貨違法犯罪和非法證券期貨活動的合力。持續深化與其他相關部門的執法聯動，在互通信息基礎上，開展執法協作和來訪調研。

    內蒙古證監局表示，下一步將全面貫徹落實中央金融工作會議精神，嚴格執法、敢于亮劍，依法從嚴打擊各類證券期貨違法活動，守牢風險底線，維護內蒙古資本市場健康穩定發展，為資本市場更好服務自治區經濟高質量發展做出更大貢獻。

（編輯 張偉）