交易商協會查處違規債券代持交易 多家機構被予以自律處分

    本報記者 楊潔

    5月8日，中國銀行間市場交易商協會（以下簡稱“交易商協會”）官網發布消息稱，近期，交易商協會通過深入調查發現，大連銀行等多家機構存在債券代持交易等違規行為。其中大連銀行通過做市業務方式，每日滾動開展買賣方向相反、清算速度不同的現券交易，代持利率債活躍券，且規模較大；江西銀行等三家銀行內控執行不嚴或流于形式，未有效評估交易合理性，作為中間方以現券買賣或做市等方式參與債券代持交易鏈條，交易筆數和金額較大；粵財信托未嚴格履行產品管理人職責，相關信托計劃為代持債券損益兌現提供便利；某基金相關從業人員私下參與安排代持交易。經交易商協會2023年第8次、第9次自律處分會議審議決定，已對上述機構及個人予以相應自律處分。

    做市商作為銀行間市場基石機構，承擔著提高市場流動性、促進價格發現的重要作用，應切實提升做市交易能力，加強內部控制和風險管理，確保合規穩健展業，“真做市、做真市”。同時，資管產品是銀行間市場債券投資交易的重要參與者，產品管理人應按照相關監管規定和自律規則要求，切實履行管理人職責，加強從業人員行為監督，規范開展各類業務，有效防范違規交易發生。

    交易商協會表示，下一步將繼續加強銀行間市場交易自律管理，制定完善相關自律規則，加大違規交易查處力度，不斷凈化市場環境，維護市場正常運行秩序。

（編輯 田冬）