財政部對部分證券評估機構和資產評估師作出處理處罰

    本報記者 包興安

    11月23日，財政部發布《關于2021年度資產評估機構聯合檢查情況的公告》表示，財政部監督評價局、中國資產評估協會（以下稱中評協）組織開展了首次資產評估行業聯合檢查，對部分備案從事證券服務業務的資產評估機構（以下稱證券評估機構）和資產評估師作出處理處罰。

    2021年6月份至8月份，財政部監督評價局與中評協聯合組織7家財政部監管局，對15家證券評估機構進行了檢查，共抽查資產評估報告262份。

    財政部表示，總的來看，此次檢查的證券評估機構基本能夠遵循評估準則和職業道德開展業務，但在機構內部治理、專業勝任能力、質量控制體系和項目執業質量等方面仍存在一些問題。主要包括：機構內部治理有待規范、專業勝任能力亟待提升、質量控制體系尚需完善、執業質量有待提高。

    現場檢查結束后，財政部監督評價局、中評協根據《資產評估行業財政監督管理辦法》（財政部令第97號）規定，對部分涉嫌構成重大遺漏的資產評估報告的問題組織了專業技術論證，確保檢查發現問題定性準確、處理適當，并按照“一查雙罰”原則，分別對檢查中發現的問題進行了行政處罰和自律懲戒。

    行政處罰方面，財政部依法給予山東久豐土地房地產資產評估咨詢有限公司警告、責令停業三個月的行政處罰。給予簽字資產評估師都業忠、李兆倫警告、責令停止從業六個月的行政處罰；給予四川大友房地產土地資產評估有限公司的簽字資產評估師李停梅、王琴警告的行政處罰。

    對其他檢查發現的問題，予以行業自律懲戒。其中，對天津廣譽資產評估有限公司、上海城鄉資產評估有限責任公司、北京戴德梁行房地產土地資產評估有限公司予以嚴重警告。

    財政部表示，下一步，財政部將堅決貫徹落實黨中央、國務院決策部署，切實履行財會監督主責，加大對資產評估機構的執法檢查力度，嚴懲重罰重大違規評估、出具不實報告等案件，保持“嚴監管、零容忍”高壓態勢不動搖，持續規范行業秩序，提升行業執業質量，促進資產評估行業健康發展。

（編輯 何帆 袁元 ）