中證協“基于區塊鏈的投行業務電子底稿監管系統”項目獲2020年度金融科技發展獎三等獎

    本報記者 邢萌

    日前，中國人民銀行公布了“2020年度金融科技發展獎”獲獎項目，中國證券業協會（以下簡稱“中證協”）申報的“基于區塊鏈的投行業務電子底稿監管系統”項目獲得三等獎。

    據悉，中國人民銀行金融科技發展獎，其前身為銀行科技發展獎，由中國人民銀行于1992年設立，集中評選國內優秀科技創新成果。2020年度金融科技發展獎的評選范圍，由單一銀行機構，擴大為銀行、保險、基金、證券、支付等金融行業機構，旨在發揮激勵創新、引領發展、協同共贏作用，搭建金融業先進技術和實踐的交流平臺，營造全行業科技交流、共享、聯創的良好氛圍。

    中證協稱，“基于區塊鏈的投行業務電子底稿監管系統”是基于“證券業聯盟鏈”建設的一個自律監管類應用。底稿監管系統通過提供標準化的接口與各證券公司內部的電子底稿管理系統實現對接，推動投行業務電子底稿報送的標準化，履行協會自律管理職責。同時，底稿監管系統為底稿文件抽查等特定業務場景提供監管輔助工具，實現相關電子底稿的線上抽查，驗證底稿文件的原始性和完整性，提供報送管理、監管抽查、校驗核驗等全流程支持，推動承銷保薦機構在注冊制背景下履職盡責。

    “證券業聯盟鏈”是以區塊鏈技術為基礎搭建的行業聯盟鏈，旨在發揮區塊鏈技術可追溯、不可篡改、安全可信等特性，助力科技監管，服務業務創新，推動數據共享及數據治理，構建證券行業新型基礎設施。

    中證協表示，下一步將持續推進證券行業科技監管能力建設，在底稿監管系統基礎上構建投行業務質量評價體系。同時不斷促進行業數字化轉型，形成共建共治共享的行業數字生態，提升證券業服務效率和質量。

（編輯 田冬）