證監會就科創板引入做市商機制公開征求意見

    本報記者 邢萌

    1月7日，證監會就《證券公司科創板股票做市交易業務試點規定（征求意見稿）》（以下簡稱《做市規定》）向社會公開征求意見，意見反饋截止時間為2022年2月6日。

    證監會指出，在條件成熟時引入做市商機制是推進科創板建設的重要舉措之一。為落實《關于在上海證券交易所設立科創板并試點注冊制的實施意見》（以下簡稱《實施意見》），深入推進設立科創板并試點注冊制改革，擬在科創板引入做市商機制。

    證監會表示，通過試點方式在科創板引入做市商機制有利于積累經驗，穩步推進。初期采用試點方式在科創板引入做市商機制，允許一些公司治理規范、內控機制健全、運營穩健、抗風險能力強的證券公司開展做市交易業務，可以穩妥推進相關工作，防控好各類風險。在試點基礎上，中國證監會及上海證券交易所將評估實施效果，積極完善相關制度。

    據介紹，《做市規定》共十七條，主要包括做市商準入條件與程序、事中事后監管等六個方面的內容：關于準入條件。按照“穩妥起步、風險可控”的原則，初期參與試點證券公司除具備完善的業務方案、專業人員、技術系統等條件外，還需滿足資本實力、合規風控能力方面的兩項條件；關于準入程序。鑒于做市交易業務專業性強，對證券公司業務、系統、人員、風控等方面要求較高，《做市規定》要求對公司是否具備做市業務能力進行評估；關于做市商券源。為豐富做市券源，《做市規定》明確，可使用自有股票、從中國證券金融股份有限公司借入的股票或其他有權處分的股票。另外，《做市規定》還對內部管控、風險監測監控、監管執法等方面作出規定。

    下一步，證監會將根據公開征求意見情況，進一步完善《做市規定》并履行程序后發布實施。