證監會：科創板做市商制度正進行前期準備

    在7月23日的證監會例行新聞發布會上，證監會新聞發言人高莉及證監會相關部門負責人對近期市場關注的科創板做市商制度、證監會如何“零容忍”嚴打違法、證監會派出機構查處案件情況等熱點問題作出了回應。

    高莉表示，在科創板引入做市商制度，涉及做市商資格準入、券源安排、信息披露、市場監管等方面，需配套制定相關制度規則。目前，相關部門和單位正在進行各方面前期準備。

    證監會相關部門負責人表示，行政處罰執法是落實“零容忍”方針的重要環節。下一步，證監會將著力開展四方面工作，包括：繼續保持高壓態勢，加大大案要案的查處力度，依法從嚴、從快查處欺詐發行、財務造假、操縱市場、內幕交易等重大違法案件；堅持精準打擊，嚴懲“關鍵少數”，加大對控股股東、實控人、董監高等有關責任人員違法行為的追責力度；深化協同，形成行政執法、刑事懲戒和民事賠償的合力，切實提高資本市場違法違規的成本，提升打擊資本市場違法犯罪的整體效率；多渠道、多平臺開展重點案件的執法宣傳，向市場明確傳遞“零容忍”的鮮明信號，提升警示教育效果。

    該負責人還介紹了2020年證監會派出機構的行政處罰工作。自2013年證監會全面下放行政處罰權以來，各地派出機構的行政執法水平不斷提高，查審案件的能力日益增強，執法效能顯著提升。

    權威數據顯示，2020年，證監會各地派出機構收案數同比增長24.9%，審結案件數同比增長47.5%，審結案件數量約占同時期證監會全系統總量的三分之二。同期，地方派出機構作出處罰決定236項，同比增長43%；罰沒款金額總計3.44億元，略高于2019年同期水平；作出市場禁入決定45人次，同比增長350%。

    該負責人表示，從地方派出機構查處的案件類型看，信息披露違法違規案件有60余起，內幕交易案件50余起，從業人員違法違規案件有11起，其余的多為短線交易、違法增減持、私募基金違法等類型。

    據介紹，近年來，證監會地方派出機構已成為行政處罰工作的重要力量，其行政處罰數量、罰沒款金額、市場禁入數量屢創新高。