上半年證監會執法開具119張罰單 40人被市場禁入

    本報記者 吳曉璐

    對證券違法行為“零容忍”，是近年來資本市場監管的主基調。今年上半年，證監會繼續從嚴從重從快打擊財務造假、偽市值管理、股東違規減持等各類違法行為，并會同公安機關“亮劍”場外配資、非法薦股等非法證券業務。

    寶新金融首席經濟學家鄭磊在接受《證券日報》記者采訪時表示，為維護市場正常秩序，應打擊這些非法證券活動。監管部門需要保持高壓態勢，持續打擊，建立系統性的監管體系，保護市場的“三公”秩序。

    《證券日報》記者據證監會網站數據統計，今年上半年，證監會和地方證監局共發布119張行政處罰決定書，合計罰沒金額14.84億元，發布18張市場禁入決定書，合計40人被采取市場禁入措施，其中，9人被采取終身市場禁入措施。

    從處罰類型來看，上述119張行政處罰決定書中，內幕交易、信披違法和操縱市場罰單分別有38張、38張和5張，合計81張，占比68.07%。

    記者注意到，在今年的信披違法罰單中，有4張是根據新證券法處罰的。其中2張涉及財務造假，2張涉及未在法定期限內披露定期報告，罰單金額從90萬元至1450億元不等。

    “針對虛假陳述，新證券法對個人和單位的罰款上限大幅提高，分別由30萬元、60萬元提高到了500萬元、1000萬元，提高近17倍。”德恒上海律師事務所合伙人陳波在接受《證券日報》記者采訪時表示，處罰的力度明顯加大，威懾力明顯提高。

    “只有將罰金力度提至傷筋動骨的程度，相關企業才不敢造假，不敢拖延，不敢欺騙或戲弄市場。”南開大學金融發展研究院院長田利輝在接受《證券日報》記者采訪時表示。

    今年上半年，“偽市值管理”等惡性操縱市場吸引了市場廣泛關注。5月22日，證監會主席易會滿表示，“偽市值管理”本質是上市公司及實控人與相關機構和個人相互勾結，濫用持股、資金、信息等優勢操縱股價，侵害投資者合法權益，擾亂市場秩序，境內外市場均將其作為重點打擊對象。對此證監會始終保持“零容忍”態勢，對利益鏈條上的相關方，無論涉及誰，一經查實，將從嚴從快從重處理，并及時向市場公開。

    近日，某上市公司公告稱，公司控股股東、實際控制人、董事長吳某等人，因涉嫌操縱市場收到證監會的行政處罰及市場禁入事先告知書，告知書顯示，吳某等人將被罰沒6.6億元。

    另外，上半年證監會開出的119張罰單中，涉及證券從業人員違規炒股、代客理財的罰單15張；股東超比例持股未披露、在限制期內交易或短線交易的罰單9張；中介機構未勤勉盡責的罰單3張。

    場外配資和非法薦股亦是資本市場的“毒瘤”，是監管部門持續重點打擊的對象。

    今年5月份，證監會組織開展全國防非宣傳月活動，將防范場外配資作為重點宣傳內容。據記者梳理，今年上半年，北京、上海、浙江等15地證監局“刷新”了當地不具備經營證券期貨業務資質機構名單（含場外配資平臺），通過公布黑名單、通報涉非網站線索等，強化監管震懾。

    田利輝表示，今年以來，證監會重拳出擊場外配資和非法薦股取得了一定成績。未來，監管層可以更好地與大數據平臺、移動互聯平臺和網安等部門合作，讓場外配資和非法薦股無容身之地。