證監會發布《證券市場禁入規定》 進一步明確市場禁入類型

    本報記者 孟珂

    6月18日，在中國證監會例行新聞發布會上，新聞發言人高莉表示，為貫徹落實新《證券法》和新《行政處罰法》等上位法規定，證監會近日發布修訂后的《證券市場禁入規定》（以下簡稱《規定》），自2021年7月19日起施行。

    高莉介紹，本次修訂遵循“有限目標、問題導向、尊重歷史、穩定預期”的思路，對根據上位法確有必要修訂的內容進行完善。主要修訂內容包括：一是進一步明確市場禁入類型。根據新《證券法》第221條，將證券市場禁入措施分為“不得從事證券業務、證券服務業務，不得擔任證券發行人的董事、監事、高級管理人員”（以下簡稱“身份類禁入”）以及“不得在證券交易所、國務院批準的其他全國性證券交易場所（以下統稱證券交易場所）交易證券”（以下簡稱“交易類禁入”）兩類，執法單位可以結合實際，選擇單獨適用或者合并適用相匹配的禁入類型。

    二是進一步明確交易類禁入適用規則。充分借鑒境內外監管經驗，結合我國市場實際，明確交易類禁入是指禁止直接或者間接在證券交易場所交易上市或者掛牌的全部證券（含證券投資基金份額）的活動，禁止交易的持續時間最長不超過5年。同時，做好政策銜接和風險防控，對7類情形作出了除外規定，避免不同政策疊加碰頭和引發執法次生風險。

    三是進一步明確市場禁入對象和適用情形。根據近年來市場發展變化的現實情況，完善了禁入對象的涵蓋范圍。適用情形方面，明確將信息披露嚴重違法造成惡劣影響的情況列入終身禁入市場情形，同時，明確交易類禁入適用于嚴重擾亂證券交易秩序或者交易公平的違法行為。

    高莉表示，按照有關立法程序要求，證監會于2021年1月15日至2月14日就《規定》相關內容向社會公開征求意見，并對收集到的意見進行了認真研究和吸收采納。

    從征求意見情況看，各方普遍贊成《規定》修訂思路、框架安排和主要制度內容，認為《規定》內容完備、考慮周全、較為成熟，建議盡快出臺，沒有提出關于《規定》重要制度安排的實質性意見。

    高莉進一步表示，考慮到交易類禁入為新《證券法》增加的一類禁入措施，具有不同于身份類禁入的特殊性，證監會本著科學立法原則和實事求是的態度，在充分借鑒境內外經驗基礎上，審慎確定了相關適用規則。即，對交易類禁入僅設置5年期限上限，在5年期限上限內，執法單位可根據實際違法情況采取與之匹配的禁入期限，以便于應對復雜多樣的違法實際，確保該項制度平穩起步。從公開征求意見情況看，前述制度安排得到市場各方普遍認同。

    高莉指出，下一步，證監會將按照黨中央、國務院關于對資本市場違法違規行為“零容忍”的要求，落實好新《證券法》、新《行政處罰法》和《規定》相關內容，依法嚴厲打擊各類資本市場違法違規行為，把“嚴”的執法主基調長期堅持下去，同時加大與司法機關協調配合力度，綜合運用民事、行政和刑事追責手段進一步提高違法違規成本，為資本市場更好服務于構建新發展格局提供堅強執法保障。