證監會監管力度未放松 “牛散”違規被采取行政監管措施

    主持人左永剛：今年以來，監管層仍然堅持依法監管，對資本市場的違法違規行為保持常態化監管，截至2月11日，今年以來證監會已經公布11宗行政處罰案件，相關案件做到了及時查處。

    ■本報記者 蘇詩鈺

    近期，監管層開出了春節過后的首張罰單。2月10日下午，海利生物公告稱，公司于近日收到中國證券監督管理委員會上海監管局行政監管措施決定書《關于對章建平、方文艷、方德基采取出具警示函措施的決定》（簡稱《決定書》）。當事人被采取出具警示函的行政監管措施。

    具體來看，2018年10月18日至2018年11月1日，章建平、方文艷、方德基繼續通過證券交易所的證券交易增持了海利生物股票3458.23萬股，占海利生物總股本的5.37%。上述行為違反了相關規定，上海證監局決定對章建平、方文艷、方德基采取出具警示函的行政監管措施。

    從上述案件可以看出，證監會對“牛散”的監管力度從未放松。去年3月份證監會公布2份行政處罰決定書，對超級“牛散”馮志浩和孟祥龍合計罰沒逾1億元。去年7月份，證監會發布第二批資本市場“老賴”名單，共有46人，其中包括“牛散”朱康軍等。

    蘇寧金融研究院宏觀經濟研究中心主任黃志龍在接受《證券日報》記者采訪時表示，證監會對散戶的監管，主要集中于散戶與機構投資者相互配合，炒作某一只股票，或者獲取內幕消息，獲取非法收益，或者與一致行動人，提前增持或減持某只股票，獲取非法收益。這些違法違規行為都會受到監管部門的強力監管。

    中郵證券董事總經理、首席研究官尚震宇昨日在接受《證券日報》記者采訪時表示，要杜絕違法違規行為，需要升級監測手段、處罰力度。升級監測手段，有效監測一切交易行為，通過科學合理的算法，篩選出包含潛在違法違規賬戶交易信息，一旦發現異常行為，針辨確認后隨即進行查處，讓違法成本遠遠高于違法所得，對違法違規行為形成威懾。

    尚震宇表示，操縱市場、內幕交易、“老鼠倉”等都是證券市場典型違法違規案件，不僅針對“牛散”，包括機構投資者、大股東及上市公司在內，都會存在巨大利益誘惑的驅使下侵害中小投資者權益的行為，打擊違法違規行為，保障市場公平交易，提供資本市場健康穩定運轉的基本環境，也是證監會的職責所在。

    黃志龍表示，監管部門要充分利用大數據平臺，密切監管大散戶的操作行為，對于其所獲得的巨額非法收益要及時監測查處。監管部門不僅要對散戶進行加強監管，更需要進一步完善上市公司的信息披露。