券商自查投行業務爆出合規風控問題 證監會擬對6家券商采取監管措施

    ■本報記者 左永剛

    1月26日，據證監會通報，2017年證監會部署開展了證券行業“自查自糾、規整規范”專項活動，活動范圍涵蓋了近兩年的多項投行類業務。證監會檢查發現涉及合規風控未全面有效覆蓋、內部控制未有效執行、盡職調查不充分、信息披露有失準確完整以及后續管理未盡責等方面的違規問題，根據違規問題的情形不同，證監會擬對西南證券、國海證券、中金證券、華林證券、國金證券、天風證券6家券商采取不同監督管理措施，并計入誠信檔案。

    證監會部署的此次專項活動采取行業全面自查結合現場檢查的“點面結合”方式開展，活動范圍涵蓋了近兩年發展迅速的上市公司并購重組財務顧問、公司債券承銷（受托管理）、新三板推薦和資產證券化等多項投行類業務。自查階段，共有165家證券公司和基金公司子公司對自身投行類業務內控情況和2015年-2016年項目執業情況進行了全面、系統風險排查，基本做到了主動報告問題，積極有效整改，主動化解潛在風險。

    在檢查階段，證監會組織部分派出機構對13家證券公司和4家基金公司子公司的投行類業務開展了現場檢查，從內部控制和執業質量兩方面對公司自查情況進行了檢驗。從檢查結果來看，投行類業務無論在內部控制健全程度還是項目執業質量上均有所提升，整體趨好，顯示出前期自查整改活動取得了良好成效。另一方面，部分檢查對象仍暴露出違規問題，涉及合規風控未全面有效覆蓋、內部控制未有效執行、盡職調查不充分、信息披露有失準確完整以及后續管理未盡責等方面。

    根據違規問題的情形不同，證監會擬采取以下措施并計入誠信檔案。證券公司方面：一是對西南證券采取公開譴責并責令改正的監督管理措施。同時，對相關人員采取公開譴責或者監管談話的監督管理措施。二是對國海、中金、華林等3家證券公司分別采取責令限期改正、增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告的監督管理措施。三是對國金、天風等2家證券公司分別采取出具警示函的監督管理措施。

    基金公司子公司方面：一是對富誠海富通采取責令改正的監督管理措施。同時，通報基金業協會采取暫停資產支持專項計劃備案3個月的自律懲戒措施。對相關人員采取監管談話的監督管理措施。二是對方正富邦創融采取責令改正的監督管理措施；對博時資本采取出具警示函的監督管理措施。