證監會通報證券行業專項檢查情況 擬對國海等券商采取限期整改措施

    本報記者 左永剛

    1月26日，證監會近日通報證券行業“自查自糾、規整規范”專項活動現場檢查情況，本次活動于2017年啟動，活動范圍覆蓋了近兩年發展迅速的上市公司并購重組財務顧問、公司債券承銷、新三板推薦和資產證券化等多項投行類業務。

    自查階段，共有165家證券公司和基金子公司對自身投行類業務內控情況和2015年至2016年項目執行情況進行了全面、系統風險排查。

    從檢查結果看，投行類業務在內控健全程度有所提升。根據檢查發現的違規問題的情形不同，證監會擬對國海、中金、華林等三家券商分別采取責令限期整改、增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告的監督管理措施。