本報記者 蘇向杲 楊潔
8月25日，中國銀保監會發布《理財公司內部控制管理辦法》（以下簡稱《辦法》），自公布之日起施行。就《辦法》對理財公司的影響，《證券日報》記者采訪了貝萊德建信理財總裁紀冰。
紀冰表示，《辦法》堅持問題導向、行業對標風險底線和保護投資者合法權益原則，要求理財公司建立全面制衡、匹配和審慎的內控管理機制和組織架構，強化理財業務賬務管理，完善投資決策分級授權機制，健全交易全流程管理制度，實行重要崗位、關鍵人員全方位管理，加強關聯交易管理與風險隔離，保護投資者合法權益，充分發揮內控職能部門和內審部門的內部監督作用。
紀冰進一步表示，《辦法》是理財公司更好履行受托管理職責和信義義務的重要制度保障，是理財業務高質量發展的內在要求，是實現有效監管的重要途經和有力抓手。發布實施《辦法》，有利于促進同類資管業務監管標準統一，增強理財公司法制觀念和合規意識，促進構建與自身業務規模特點和風險狀況相適應的內控合規管理體系，推動理財行業形成良好發展生態。
“貝萊德建信理財公司的內控和合規體系的建設一直緊緊圍繞管理人作為受托人，誠實守信，勤勉盡職，履行受托人職責這一內核。誠實守信，要求我們有效管理各種利益沖突，公平對待委托人，營銷宣傳和客戶信息披露不能誤導，充分保障投資者合法權益。勤勉盡責要求我們履行投資者適當性義務，審慎投資，并尋求最佳交易執行，助力客戶實現‘財富幸福’。”紀冰說道。
紀冰表示，作為合資理財公司，貝萊德建信理財積極踐行“潔凈起步”，努力構建與自身業務規模、特點和風險狀況相適應的內控合規管理體系，為依法合規和穩健運行提供堅實保障?！掇k法》的出臺為理財行業內控管理進一步指明了方向和路徑，接下來將認真學習貫徹《辦法》要求，在現有工作基礎上，不斷優化完善內控管理機制，進一步全面提升合規管理水平，為理財行業的健康發展做出應有貢獻。
（編輯 張明富）
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