券商高管水平測試標準將迎修訂

    補充校正機構定位、建立穩健薪酬制度等知識點

    本報記者 周尚伃

    7月25日，《證券日報》記者從業內獲悉，為貫徹落實新“國九條”精神，按照相關監管規定持續做好各類高管水平測試工作，中國證券業協會（以下簡稱“中證協”）結合近年來資本市場改革發展、法治建設成果等情況，組織修訂完善證券公司高管類人員水平測試標準，形成了《證券公司高級管理人員水平評價測試大綱（征求意見稿）》《證券公司合規管理人員水平評價測試大綱（征求意見稿）》。

    2022年10月份，中證協發布《證券公司高級管理人員水平評價測試大綱》《證券公司合規管理人員水平評價測試大綱》，大綱分別結合兩類高管履職需要，梳理、匯總其應掌握的法律法規、制度規則，以知識點列示，作為測試命題和學習備考的基本依據，為滿足高管任職條件、提高專業水平提供了保障。

    2023年以來，股票發行注冊制改革全面落地，企業債券納入公司債券統一監管，新公司法修訂發布，新“國九條”出臺，圍繞防風險強監管促高質量發展主線的若干配套制度規則、政策文件陸續發布。資本市場法治建設的重大進展和改革等有必要作為高管類人員應知應會內容，通過相應水平測試合理體現要求，因此，中證協組織修訂上述兩件高管測試大綱。

    從修訂內容來看，券商高級管理人員大綱側重公司治理、內部控制、風險管理、履職要求等經營管理相關制度規則，合規管理人員大綱側重公司合規管理職能與保障、各經營環節、各業務條線的實體性、程序性合規要求。

    具體來看，一是積極傳導黨中央、國務院重大決策部署；在兩件大綱中，增加對新“國九條”等政策文件的掌握要求，督促高管人員加強對資本市場政治性、人民性的認識。

    二是貫徹落實強監管要求；根據《關于加強證券公司和公募基金監管加快推進建設一流投資銀行和投資機構的意見（試行）》《關于加強上市證券公司監管的規定》以及證券公司薪酬指引、兩類子公司管理規范等制度規則發布或修訂情況，在兩件大綱中補充證券公司應當校正機構定位、健全公司治理、強化內部管控和風險管理、完善人員管理及激勵、建立健全投資者保護及股東回報機制以及加強子公司內部控制、建立穩健薪酬制度等知識點，引導高管人員樹立正確經營理念。

    三是完善信息安全、風險管理、內部審計等相關要求；將近期發布實施的《證券公司操作風險管理指引》等規則納入兩類高管測試范圍，增加證券公司網絡和信息安全管理的總體要求、管理職責、應急處置、投資者個人信息保護，以及操作風險管理、內部審計要求等知識點，引導高管人員增強信息安全意識和風險防范意識。

    四是根據已施行的新公司法，補充和完善兩件大綱中的相關知識點，體現公司股東出資、股份發行轉讓、董監高忠實勤勉義務、中小股東保護、上市公司治理、公司發行債券等與資本市場密切相關的新法修訂內容。

    五是在證券公司合規管理人員測試大綱中，根據各業務條線規則變化情況更新相應要求。根據去年以來發布的《證券經紀業務管理辦法》《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》《證券市場程序化交易管理規定（試行）》《公開募集證券投資基金證券交易費用管理規定》等規則，增加相關知識點；刪除《企業破產法》等與合規管理工作非直接關聯的知識點。