陜西黑貓股東涉短線交易 被監管部門出具警示函

    本報記者 殷高峰

    8月1日晚間，陜西黑貓披露了關于公司股東收到中國證券監督管理委員陜西監管局警示函的公告，根據公告，陜西黑貓持股5%以上股東陜西省物資產業集團總公司（以下簡稱“陜西物產集團”）因涉短線交易，被陜西證監局出具警示函。

    警示函指出，陜西物產集團于2022年3月7日至6月15日期間累計賣出陜西黑貓股票9388302股，買入陜西黑貓股票50000股，構成短線交易，違反了《證券法》第四十四條第一款的規定。

    根據《證券法》第一百七十條第二款的規定，陜西證監局決定對陜西物產集團采取出具警示函的監督管理措施。

    對于公司股東此次短線交易，陜西黑貓表示，系陜西物產集團于6月15日在減持公司股份的過程中，因工作人員誤操作買入公司股份。

    根據陜西黑貓于2021年12月18日披露的《股東減持股份計劃公告》，原持股11.42%的公司股東陜西物產集團擬自2022年1月11日至2022年7月10日通過集中競價交易和大宗交易方式，減持合計不超過公司總股本6%的股份，即不超過1.23億股。

    陜西黑貓表示，股東陜西物產集團此次誤操作不具有短線交易的主觀故意，本次短線交易行為未發生在公司披露定期報告的敏感期內，亦不存在利用短線交易謀求利益的目的。陜西物產集團在發現誤買入后立即停止了操作，且已深刻認識到本次誤操作的嚴重性，并就本次操作失誤導致的短線交易給公司和市場帶來的不良影響，向廣大投資者致以誠摯的歉意。

    “從實際的情況看，很有可能是誤操作造成。但不管是誤操作還是其他原因，最終的結果是違反了相關法規，就必須要接受相應的處罰。”錦天城律師事務所高級合伙人竇方旭在接受《證券日報》記者采訪時表示。

    陜西物產集團表示，接受陜西證監局的監管措施決定，后續將認真學習相關法律、法規和規范性文件，嚴格履行相關規則，合法合規參與證券交易，落實交易操作合規和風險責任，杜絕此類事件再次發生。

    陜西黑貓也表示，公司高度重視上述《警示函》中所提出的問題，將進一步督促持有公司5%以上股份的股東、董事、監事、高級管理人員學習相關法律法規、規范性文件，加強證券賬戶的管理，嚴格規范買賣公司股票的行為，避免此類情況再次發生。

    據了解，陜西物產集團此次短線交易所得收益5500元全數上交給公司。