本報記者 朱寶琛
為進一步貫徹中共中央辦公廳、國務院辦公廳《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》（以下簡稱《兩辦意見》）及《上海市關于依法從嚴打擊證券違法活動的方案》，進一步建立健全上海證券期貨領域執法司法體制機制，近日，上海市人民檢察院（以下簡稱“上海市檢”）與中國證券監督管理委員會上海監管局（以下簡稱“上海證監局”）簽署了《關于加強資本市場執法司法協作、完善資本市場法治建設的協作意見》（以下簡稱《協作意見》），確立了包括案件查辦協作、人才交流培養、公益訴訟、聯合檢查培訓等新機制在內的十二個方面行政與司法協作機制，共計十四項工作措施。
《協作意見》在相關方面進行了具有一定特點的探索安排。一是探索聯合辦案等執法與司法協作新方式。對當事人相同、事實相關等關聯案件，嘗試協助問詢、分工取證，探索聯合辦理，上海證監局可以借助檢察院反洗錢工作從資金流轉渠道上遏制證券期貨犯罪，上海市檢可以通過引導偵查等方式提前介入上海證監局與公安機關聯合調查的涉刑案件。
二是探索證券民事公益訴訟等投保新路徑。雙方將積極推動建立與全面注冊制改革相適應的證券民事公益訴訟制度，建立信息溝通、協同調查和線索共同研判機制，選取合適案例開展公益訴訟實踐。
三是探索人才深度交流等證券執法司法隊伍建設新優勢。確立雙方互派業務骨干到對方業務部門掛職交流的機制。上海證監局可以推薦干部擔任檢察機關技術調查官，擔任全國檢察機關證券期貨犯罪辦案基地暨上海市檢察機關證券期貨金融犯罪研究中心外腦咨詢專家庫成員。
四是探索聯合檢查培訓等防范風險合作新領域。雙方擬聯合對資本市場相關主體進行專項檢查，上海市檢對上市公司董監高培訓予以支持，上海證監局對上海市檢開展的涉案上市公司企業合規工作進行專業支持。
近年來，上海證監局積極落實《兩辦意見》，堅持“零容忍”方針，不斷提升監管執法效能，通過與檢察機關深入協作，雙方查辦了鮮言案、中毅達案、阜興案、廖英強案等有影響力的典型案件，彰顯從嚴打擊證券違法行為的成效。下一步，上海市檢與上海證監局將以簽署本次《協作意見》為契機，進一步拓展證券期貨違法犯罪案件執法司法協作的深度和廣度，持續加大對證券期貨違法犯罪活動的行刑懲治力度，切實有效保護投資者合法權益，維護公開、公平、公正的資本市場秩序，共同為資本市場健康發展保駕護航。
（編輯 張鈺鵬）
京公網安備 11010202007567號京ICP備17054264號
