中證協發布兩份自律管理規章

    本報記者 侯捷寧

    12月4日，中國證券業協會發布實施《中國證券業協會自律措施實施辦法》（簡稱“辦法”）和《中國證券業協會自律處分委員會辦案規程》（簡稱“自律處分委員會”）。兩份文件的發布將進一步規范實施自律措施，保障自律管理對象正當權利，促進證券業高質量發展，

    辦法所稱自律措施，包括自律管理措施和紀律處分。自律管理措施是協會針對較輕違規行為采取的自律措施。紀律處分是協會針對較重違規行為采取的自律措施。

    辦法對會員實施的自律管理措施包括：談話提醒；要求提交書面承諾；要求參加強化培訓；警示；責令改正；責令進行合規檢查；暫不接受備案或注冊以及協會規定的其他自律管理措施。

    對會員實施的紀律處分包括：行業內通報批評；公開譴責；暫?；蛘呷∠麉f會授予的業務資格；暫停會員權利；取消會員資格等。

    辦法明確，從業人員違規的，協會綜合考量違規性質、危害后果、社會影響、過錯程度等因素，視情節輕重，分別采取以下自律措施：

    一是情節較輕的，可以采取談話提醒、要求提交書面承諾、要求參加強化培訓的自律管理措施；

    二是情節一般的，可以采取警示、責令改正、責令所在機構給予處理等書面自律管理措施；

    三是情節較重的，可以采取行業內通報批評、公開譴責、暫停執業的紀律處分；

    四是情節嚴重的，可以采取注銷執業證書的紀律處分。

    自律處分委員會明確，案件辦理實行自律處分會議制度。委員會自律處分會議包括重大紀律處分案件的復審（簡稱“復審會議”）和全部案件的復議（簡稱“復議會議”）兩類。

    重大紀律處分案件包括對協會會員或其董事、監事、高級管理人員的紀律處分，“注銷執業證書”的紀律處分，以及其他情況復雜或影響較大的紀律處分案件；但是，《辦法》第四十四條第二款規定的簡單案件除外。

    自律處分委員會委員有下列情形之一的，協會暫停其參加自律處分會議：涉嫌違法違規，正在調查處理過程中的；未按照協會的規定勤勉盡職的；兩次以上無故不參加自律處分會議的；不適合參加自律處分會議的其他情形。

（編輯 上官夢露）