券商做好金融“五篇大文章” 將接受多維度專項考核

    本報記者 周尚伃

    證券行業迎來一項重要舉措，券商做好金融“五篇大文章”將接受專項評價。

    為促進行業功能發揮，做好金融“五篇大文章”，4月17日，《證券日報》記者從券商處獲悉，在中國證監會指導下，中國證券業協會（以下簡稱“中證協”）近日組織制定了《證券公司做好金融“五篇大文章”專項評價辦法（試行）（征求意見稿）》（以下簡稱《評價辦法》），正向各大券商征求意見。

    完善考核評價激勵機制

    今年2月份，中國證監會發布了《關于資本市場做好金融“五篇大文章”的實施意見》，對資本市場做好金融“五篇大文章”作出系統部署和明確要求，其中著重提出要加強行業機構金融“五篇大文章”服務能力，督促證券期貨經營機構端正經營理念，加強組織管理和資源投入，因地制宜做好金融“五篇大文章”。

    根據中國證監會有關工作部署，為進一步壓實券商做好金融“五篇大文章”的主體責任，完善相關考核評價激勵機制，中證協組織起草了《評價辦法》?？傮w來看，《評價辦法》共二十四條，分為總則、評價指標與計分方式、評價實施與結果運用、附則四章。

    整體來看，本次評價的思路和主要內容包括三個方面：一是穩妥起步，動態優化。資本市場做好金融“五篇大文章”，支持實體經濟高質量發展涵蓋多個方面。為聚焦券商核心業務，試行期間的評價指標擬選取行業客觀、數據可驗證的主要代表指標，提高評價質量和效率。之后將根據試行情況，逐步總結經驗、適時調整，不斷完善評價指標體系，持續優化評價工作。

    二是，聚焦重點，提高質效。評價指標圍繞“五篇大文章”核心任務，按照標準統一、協同銜接原則，剔除與現有評價重復的指標，聚焦專項領域，例如科技金融覆蓋券商對科技型企業投融資支持情況，數字金融側重于券商數字化人才數量、數字化能力成熟度情況，評價指標從不同維度考核券商做好金融“五篇大文章”各領域的服務能力。

    三是，整合指標，統籌協調。為降低券商數據報送負擔，評價指標原則上選取中證協已有數據統計，如債券發行承銷數據依托專項品種公司債券統計數據，券商數字化能力成熟度情況引用券商數字化能力成熟度評估結果。此外，科技金融與綠色金融擬分設科創債券和綠色債券融資指標，兩項指標在《證券公司履行社會責任專項評價辦法》中不再重復評價。

    進一步看，《評價辦法》從券商做好金融“五篇大文章”機制建設和對科技金融、綠色金融、普惠金融、養老金融、數字金融等重點領域提供金融產品和服務的貢獻程度及相關能力設置評價指標體系，形成對券商做好金融“五篇大文章”成效的綜合性評價。

    14項評價指標全面考核

    當前，券商正聚焦金融“五篇大文章”，積極發揮證券金融機構的功能性作用，提升服務實體經濟質效?；仡?024年，全行業通過股票、債券等金融工具服務實體經濟直接融資5.6萬億元，引導資金流向國家重大戰略、重點領域和薄弱環節；通過完善綜合金融服務體系，為84.1萬億元客戶資產提供交易、托管等服務。

    從本次評價指標的具體構成來看，評價指標體系（滿分100分）由定量評價指標（85分）和定性評價指標（15分）組成。定量評價指標反映券商對科技金融、綠色金融、普惠金融、養老金融、數字金融等重點領域貢獻度及相關能力，定性評價指標包括機制建設和其他等兩個部分，合計14項評價指標。

    在具體的指標設置中，科技金融指標主要反映券商對科技領域投融資及并購重組服務情況，即科技領域債券融資、股權融資、并購重組交易、股權投資、私募股權創投基金投資等。綠色金融指標主要反映券商對綠色低碳轉型活動的融資服務情況。普惠金融指標主要反映券商對普惠領域及對民營企業的融資服務情況。養老金融指標主要反映券商對養老產業的服務情況。數字金融指標主要反映券商數字化能力及業務創新情況。

    此外，機制建設指標主要反映券商做好金融“五篇大文章”的組織管理情況，具體包括是否把做好金融“五篇大文章”納入經營發展戰略，是否規范建設科技金融、綠色金融、普惠金融、養老金融等領域專業化組織架構體系，是否建立健全科學合理的激勵機制和盡職免責制度。其他項主要反映券商發揮功能作用、積極落實年度相關重點政策、創新示范等情況。

    值得關注的是，對于上述評價結果的應用，中證協按照要求將券商專項評價結果報送中國證監會，供監管部門在券商分類監管工作中參考使用。