中證協擬修訂證券糾紛調解規則 引入小額速調、示范判決等創新舉措

    本報記者 周尚伃

    為了切實維護投資者合法權益，不斷推動證券行業糾紛多元化解機制，暢通非訴訟糾紛解決渠道和權利救濟措施，9月2日，《證券日報》記者從券商處獲悉，中國證券業協會（以下簡稱“中證協”）擬對證券糾紛調解自律規則進行修訂，并向各家券商征求意見。

    當前，調解作為多元化解證券糾紛的重要途徑，在和解、仲裁、訴訟之外為投資者提供就近、便捷、高效的糾紛解決渠道。2016年，中證協制定并發布《中國證券業協會證券糾紛調解工作管理辦法》（以下簡稱《調解工作管理辦法》）和《中國證券業協會證券糾紛調解規則》（以下簡稱《調解規則》）兩項調解自律規則，規范調解工作。隨著行業投資者保護力度不斷加強，證券期貨糾紛多元化解機制已全面鋪開，在實踐中逐漸探索形成了委托調解、示范判決、小額速調、無爭議事實記載等創新舉措。中證協認為，有必要將相關舉措納入調解規則，進一步暢通投資者訴求表達和權利救濟渠道、夯實資本市場基礎制度和保護投資者合法權益。

    為落實落細強制調解制度，保障法定制度順暢運行，有必要在調解規則中明確強制調解情形，將糾紛正在通過其他糾紛解決程序化解、糾紛已有生效調解協議或裁判文書、糾紛已有生效和解協議且已履行完畢等情形排除出強制調解范圍；明確違反強制調解規定的懲戒措施，有效保障投資者通過調解維權的合法權利。

    對此，中證協組織對原《調解規則》進行修訂，不斷完善糾紛多元化解機制，建立健全調解各項制度，保證調解工作有序進行，推動提升調解工作的規范化、法治化水平，提升調解服務效能。根據調解工作實踐，中證協將《調解工作管理辦法》與原《調解規則》合并，形成內容覆蓋調解工作機制與原則、當事人權利與義務、組織架構、調解申請與受理、調解程序與資料管理的證券糾紛調解規則，修訂后的證券糾紛調解規則共分為六章，七方面內容。

    具體來看，一是規范調解工作，提升行業調解公信力，包括建立對不履行生效調解協議等嚴重失信行為的自律懲戒機制等；二是健全調解機制，發揮“三位一體”糾紛多元化解效能；三是完善自收調解案件的調解流程，健全調解工作體系；四是深化矛盾化解合作機制，形成糾紛解決合力；五是引入小額速調機制，提高糾紛處理效率，包括行業機構可以基于自愿原則與協會事先簽訂協議，承諾在一定金額內接受中證協提出的調解建議方案，便利小額糾紛及時解決，有效節省司法資源；六是增加“示范判決+委托調解”，推動化解群體性糾紛，包括在化解系列性或群體性糾紛中，人民法院做出生效示范判決后，中證協可以接受人民法院委托，參照生效判決文件進行集中調解，促進“同案同判”，降低投資者維權成本，推動群體性糾紛及時化解；七是確立無爭議事實記錄，強化訴訟與非訴訟聯動。