證券公司轉型財富管理得天獨厚

    證券時報記者 孫翔峰

    6月8日，第一屆申萬宏源金瑪杯私募實盤大賽開幕式在上海舉行。申萬宏源財富管理事業部總經理楊正平在開幕式現場接受證券時報記者采訪時表示，證券公司轉型財富管理有得天獨厚的優勢，一線分支機構需要轉變思維，從追求業務價值最大化轉變為以滿足客戶需求為中心。

    楊正平表示，證券公司牌照更加齊全，同時多牌照可以帶來業務協同。比如，研究所提供研究支持，投行可以直接帶來股權投資的一些業務。

    “以研究為例，申萬宏源的研究所是業內成立最早、模式最清晰、條線和行業覆蓋最廣的研究所之一，可以為前臺業務提供很好的支撐。”楊正平表示，研究所的支撐不僅僅在于研究業務，還可以提供行業和個股的底層數據，很多數據跨度周期較長，數據價值比較大。

    楊正平認為，券商進行財富管理轉型，和以往相比有很大不同，“以前券商是圍繞牌照在做業務，借助牌照把產品銷售出去。在財富管理轉型的過程中，分支機構面臨的挑戰是如何從以追求業務價值最大化轉變為以客戶服務為中心，充分了解客戶需求，匹配客戶需求”。

    楊正平介紹，申萬宏源為了契合財富管理轉型，做了諸多工作。首先，在產品端，豐富產品線，建立覆蓋公募明星基金經理，頭部量化權益、權益私募以及其他固收和類固收產品的理財產品“精品超市”；其次，在客戶端，針對不同客戶實行差異化服務，通過基金投顧以不同的產品組合策略來服務長尾客戶。高凈值客戶方面，可以通過不斷明確其風險偏好，輔助構建投資組合，以回溯交易、波動等數據不斷滿足客戶對投資的需求。而對于機構客戶，則以財富管理為中臺，整合兩融、自營、托管等業務，一站式滿足客戶研究、銷售、托管、衍生品等在內的多元化需求。

    在引流獲客方面，申萬宏源主動進行互聯網化，推動投資顧問登陸今日頭條等平臺，進行投教等內容分享。

    私募實盤大賽也是申萬宏源進行財富管理轉型的一個重要嘗試。這次私募大賽由申萬宏源證券聯合多家機構共同舉辦，截至6月7日，參賽管理人已達530家，參賽產品超過859只。

    “我們成立了10個億的跟投資金，希望依托申萬宏源的資源，幫助一些優質管理人做大做強。”楊正平表示。