公募基金管理人及從業人員職業操守和道德規范指南發布 基金管理人不得輸送利益 堅決杜絕內幕交易操縱市場

    8月17日晚間，中國基金業協會發布了《公開募集證券投資基金管理人及從業人員職業操守和道德規范指南》。

    中基協表示，指南適用于公開募集證券投資基金管理人及從業人員?；鹜泄苋?、從事私募資產管理業務的證券基金經營機構、私募證券投資基金管理人及從事基金銷售、投資顧問、法律咨詢、審計等基金服務業務的機構及相關從業人員，參照執行。

    在防范利益沖突與利益輸送方面，指南要求基金管理人應當建立、健全關聯交易、公平交易等各項制度，制定并完善關聯方識別、關聯交易價格確定等事項的標準和流程，不得向第三方輸送利益，不得在不同資產組合之間輸送利益?；鸸芾砣藨敼綄Υ芾淼牟煌Y產組合，通過集中交易、公平交易等制度，確保不同資產組合獲得平等的投資、交易機會。

    在守法合規方面，指南要求基金管理人和從業人員應當堅決杜絕內幕交易行為和利用未公開信息交易行為?；鸸芾砣撕蛷臉I人員應當遵守有關投資交易限制的相關規定，不得利用資金優勢、持股優勢和信息優勢，單獨或合謀影響證券交易價格或者交易量，或通過其他法律法規禁止的形式操縱市場?；鸸芾砣藨斀惓＝灰仔袨榈母櫛O測、分析和報告機制，防范操縱市場等行為。

    在合規開展宣傳推介方面，指南要求基金管理人和從業人員應當珍視社會公眾和投資者的信任，在宣傳推介活動中做到專業、誠信、合規，以引導投資者樹立正確的理財觀念為目的。宣傳推介形式嚴禁娛樂化，內容不得與國家相關精神、社會公序良俗相違背。

    在深入落實投資者適當性管理方面，指南要求科學、合理進行產品和服務的風險評級，做好投資者適當性匹配，充分告知及風險揭示，并持續跟蹤服務、回訪及投訴處理。

    指南要求審慎、專業開展投資研究。要獨立、客觀進行研究，審慎、規范進行投資，科學、合理進行風險監測分析與投資管理業績評估，并規范、高效執行交易。

    與此同時，加強從業人員職業道德監管也是重點。如基金管理人對從業人員進行考核時應當將員工職業道德遵守情況納入考核體系，強化員工背景調查，針對基金經理等關鍵性崗位人員應建立專門的評估機制，選拔優秀人才，降低從業人員可能存在的職業道德風險。