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    315 特別策劃?行業調查篇

    2024-03-15 01:21  來源:證券日報

    假冒券商隱蔽性增強 “高仿版”自稱“資質齊全”

        本報記者 昌校宇

        見習記者 方凌晨

        券商作為資本市場重要的參與者與中介機構,是連接資本市場和投資者的橋梁。不法分子也瞄準券商這一重要機構主體身份,通過“無中生有”(偽造相關資質)或“移花接木”(碰瓷知名機構)等套路招搖撞騙。

        《證券日報》記者多方暗訪發現,雖然監管持續打擊,但仍有“高仿券商”活躍在網絡平臺上,博取投資者信任后以提供高杠桿資金、推薦股票以及誘導投資者充值等方式行騙。

        法律界人士認為,不法分子假冒仿冒持牌券商進行詐騙,擾亂市場正常秩序,損害投資者權益,影響持牌金融機構聲譽乃至其正常運行。從長遠來看,防范資本市場“李鬼”詐騙,不能只依靠監管部門打擊,還需金融機構、投資者等市場各方形成合力,共筑“防騙墻”。

        “高仿券商”碰瓷知名機構

        記者調查發現,互聯網給投資者的投資交易帶來極大便利,但“李鬼”券商也借機將自己的身影藏匿于網絡平臺的多個角落,行騙手法不斷翻新,隱蔽性也越來越強,讓投資者防不勝防。具體而言,那些幾乎能以假亂真的“山寨券商”的詐騙手段主要有兩類:一是偽造資質進行非法證券活動,以提供高杠桿資金、推薦股票、收取指導費等為名目行騙;二是通過“移花接木”仿冒券商網站、手機App等,搖身一變成為知名機構,誘導投資者在仿冒交易軟件上充值。

        記者在暗訪中遇到一家場外配資平臺偽裝成券商行騙。該公司自稱是“香港永華證證券有限公司”(也稱“香港永華證券有限公司”,以下簡稱“永華證券”),其在網站企業介紹中自稱,公司是一家為用戶提供港股、滬深股、環球期貨及杠桿式投資等交易服務的證券公司。甚至,永華證券還在官網提供了各類所謂的“資質證明”。

        據永華證券官網,其證券期貨業務資質的“中央編號”為“3079243”。但當記者郵件函詢香港證監會“香港永華證券有限公司有無執業牌照”時,香港證監會提供了相關驗證查詢鏈接,記者登錄鏈接搜尋發現,上述注冊號及公司英文名并不存在。香港證監會同時提示:“投資者選擇投資公司或中介人時,應該先了解有關公司是否已經取得相關牌照或注冊。”

        永華證券還通過假稱與多家券商有合作來為自己“增信”,由此騙取投資者信任。公司線上客服稱,“公司與各大券商都有合作,配資資金在券商處托管。”當記者追問“具體與哪些券商合作”時,線上客服以“具體到哪一家涉及企業隱私,超過客服權限范圍”為由不正面回答??从浾哌t遲未按要求下載公司App充值等,線上客服又主動解釋稱,“您就當資金在永華證券托管就行,畢竟公司是三方撮合交易平臺。”

        同時,永華證券將網站包裝得“體體面面”,不但將平安證券、中信證券、華泰證券等近10家券商列入合作伙伴名單,還在網站首頁標注“360網站安全檢測”“互聯網金融品牌官網”等字樣。

        記者分別致電上述券商官網電話,均被工作人員告知沒有與永華證券合作。中信證券的客服人員還提示,“現在詐騙公司較多,請您謹慎投資,隨后我發您一份‘非法證券活動舉報’的網站鏈接,麻煩您進行信息反饋。”華泰證券則表示,“公司沒有配資業務,請您再仔細核實,謹防詐騙。”

        除了上述偽造資質的情況外,記者還發現有網站假冒知名券商并誘導投資者充值。

        以一家仿冒中信證券的網站為例,其頁面制作略顯粗糙。在登錄界面,記者使用虛擬的姓名和手機號碼注冊賬戶即可進入網站首頁。在線客服對記者表示:“需要先充值,賬戶有余額才能投資。”不過,記者在點擊首頁“在線充值”選項時,頁面卻再次跳轉回客服對話框??头杆偬峁┦謾C銀行和支付寶兩個支付選項,并表示需要以此為記者獲取支付通道。當記者選用支付寶通道后,客服則發來一張支付寶二維碼圖片,并以延誤將取消(賬戶)為由催促記者盡快支付。對于記者“二維碼是個人賬戶還是公司賬戶”的疑問,該客服解釋稱:“這是公司向國家申請的收款賬戶,放心支付即可,支付成功后將提供轉賬成功圖,我司為您核實到賬。”

        隨后,記者撥打中信證券官方客服電話并描述上述情況,客服人員提示記者可能遇到了騙子,并在此后發送附有舉報鏈接的短信。

        打擊“李鬼”需形成合力

        目前,類似上述假冒仿冒持牌券商從事非法證券活動的“李鬼”并不鮮見,極易導致投資者遭遇巨大損失,同時嚴重損害合法金融機構的聲譽,擾亂資本市場正常秩序。受訪專家認為,防范“李鬼”詐騙行為,需要各方形成合力,共筑“防騙墻”。

        監管部門和行業自律組織在防范遏制非法證券活動方面,持續“亮劍”,多處發力。

        中國證監會及地方證監局近期多次發文提示,一些不法分子冒充證券公司工作人員,利用假冒的證券公司App和交易軟件,對投資者實施詐騙。廣大投資者如接到自稱證券公司等機構工作人員推薦業務、退費的電話短信時,不要輕信,對來歷不明的文件、App軟件請勿隨意安裝,不要點擊來路不明的鏈接。

        中證協在去年“5·15全國投資者保護宣傳日”活動上表示,從2012年起,協會開始通過網站和公開媒體等渠道予以定期公開曝光非法機構黑名單,從未間斷,共發布115期,公示非法仿冒證券機構網站、非法移動端網頁數量共計12708個,并持續優化黑名單的發布流程和工作效率,提醒廣大投資者注意風險防范。

        券商也積極打假,僅3月份就有近10家券商公告警惕“李鬼”。綜合公告內容來看,“山寨”券商往往假借券商及其工作人員等名義,將行騙觸角延伸到各個社交平臺,以承諾收益、收取會員費、大宗交易等為名目,通過匯款驗資、收取押金等形式進行非法證券活動。同時,相關券商還在公告中列示了不法分子仿冒的App名稱、下載鏈接等相關情況,以提醒投資者“去偽存真”。

        對于接下來券商應如何發力讓“高仿券商”無機可乘,華商律所執行合伙人齊夢林對《證券日報》記者表示:“在嚴守合規經營底線的同時,加強投資者適當性管理和投資者賬戶管理,幫助投資者樹立理性投資的理念,從需求端斷絕‘李鬼’券商的生存土壤;同時,加大主動識別力度,一經發現假冒仿冒券商等,立即啟動處置預案,保護投資者權益。”

        國浩律師(上海)事務所律師朱奕奕認為,各類金融機構應主動進行輿情監控,如發現不法分子冒用自身合法機構之名從事非法證券活動,應及時發布澄清公告,同時向國家反詐中心等平臺舉報,協助監管機關打擊此類活動。

        談及投資者應如何分辨真偽券商,朱奕奕提示:“投資者切勿盲目相信陌生電話、短信、網絡推薦等非正規渠道發來的投資信息,警惕‘有內幕消息’‘承諾高收益’等話術,防范金融投資騙局,理性進行投資。此外,投資者在下載投資交易App時,應通過合法機構在官方網站、官方微信公眾號平臺、線下營業部等渠道提供的正規途徑下載,以免上當受騙。”

        在上海錦天城(廣州)律師事務所高級合伙人、律師許瀚看來,投資者應盡可能在券商營業場所與其工作人員交流,并通過天眼查、券商官網等查詢該券商分支機構地址是否與實際地址一致,以及登錄中國證券業協會的官網輸入相關工作人員姓名進行查驗。

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