新三板掛牌公司 86宗違規行為受自律監管

    全國股轉公司昨日通報了11月新三板掛牌公司及相關主體的監管情況：對4宗違規行為給予紀律處分；對86宗違規行為采取自律監管措施，其中68宗違規行為被采取口頭警示、約見談話、要求提交書面承諾的自律監管措施，18宗違規行為被采取書面形式的自律監管措施。

    紀律處分情況包括掛牌公司未及時披露重大訴訟、未在公開轉讓說明書中披露股份代持情況、未在公開轉讓說明書中披露對投資者投資決策有重大影響的信息等。

    被采取書面自律監管措施的違規行為包括信息披露違規、公司治理違規、權益變動違規三類。

    信息披露違規事項方面，一是掛牌公司未及時披露應披露的重大信息；二是收購人未及時披露收購報告書、財務顧問專業意見和法律意見書；三是掛牌公司相關責任主體存在股份代持行為，導致掛牌公司股權不明晰，信息披露不規范；四是掛牌公司披露的定期報告存在財務信息不真實、不準確的情況；五是掛牌公司披露的定期報告存在重大會計差錯等情況。

    公司治理違規事項方面，包括掛牌公司控股股東、實際控制人及其控制的企業占用掛牌公司資金，掛牌公司未及時履行信息披露義務；掛牌公司對外提供擔保，未及時履行審議程序及信息披露義務等。

    權益變動違規事項方面，包括投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到掛牌公司已發行股份的10%后，其擁有權益的股份每增加或減少達5%的整數倍時未暫停交易，以及投資者及其一致行動人披露的權益變動報告書未能真實反映權益變動的情況等。