北交所制定發布股份變動管理指引

    本報記者 孟珂

    4月25日消息，為規范上市公司董事、高級管理人員等主體的股份變動行為，落實證監會《證券期貨法律適用意見第19號——<上市公司收購管理辦法>第十三條、第十四條的適用意見》（以下簡稱《適用意見》）關于權益變動“刻度說”等監管要求，保護投資者合法權益，北京證券交易所（以下簡稱北交所）制定了《北京證券交易所上市公司持續監管指引第13號——股份變動管理》（以下簡稱《股份變動管理指引》），自發布之日起施行。

    《股份變動管理指引》主要內容包括：一是歸并整合股份變動管理各項要求。明確了董事、高級管理人員買賣股份計劃的通知義務，申報本人及其親屬持股變動情況等要求；明確了上市公司股票限售解限售、轉讓比例要求、敏感期交易等規定。二是規范特定股東增持行為。明確了增持股份行為規則的適用范圍，規定持股30%以上股東及其一致行動人、控股股東、實際控制人于首次增持行為發生之日，應當披露股份增持公告，擬繼續增持股份的，應披露增持計劃、增持進展等。三是落實“刻度說”要求。根據《適用意見》，明確5%、1%權益變動“刻度說”要求；簡化股東權益被動變動的披露要求，如因上市公司回購社會公眾股份并注銷、向特定對象回購股份并注銷等情形減少股本，導致股東權益被動變動時，由上市公司披露相關情況，股東原則上無需披露。四是對禁止內幕交易，大股東、董事、高級管理人員不得從事以本公司股票為標的證券的融資融券交易等規定進行重申；明確了上市公司對董事、高級管理人員股份變動的管理責任等。

    規則發布后，北交所將及時組織規則解讀，指導上市公司、董事、高級管理人員等準確理解、適用。同時，根據新規要求，督促相關主體做好股份變動管理，規范增持股份行為，準確披露股東權益變動信息，保護投資者合法權益。

（編輯 張偉）