證監會：今年前10個月累計作出249份行政處罰決定 罰沒款累計15.38億元

    本報記者 吳曉璐

    證監會行政處罰委辦公室副主任戴欽公 攝影：吳曉璐

    11月22日，在2022年金融街論壇年會平行論壇“治理體系與金融穩定”上，中國證監會行政處罰委辦公室副主任戴欽公表示，證監會依法從嚴打擊證券違法活動，服務資本市場高質量發展。

    首先，始終堅持“嚴”的行政處罰主基調，形成“零容忍”強大震懾。據戴欽公介紹，黨的十八大以來，證監會共對證券期貨違法行為合計作出行政處罰決定2301份，罰沒金額393.75億元，行政處罰決定書的數量是前10年的5.2倍，罰款金額是前10年的35.2倍。今年前10個月，證監會累計作出249份行政處罰決定，罰沒款累計15.38億元。

    其次，始終堅持行政處罰的政治性人民性，護航資本市場高質量發展，主要有三方面：一是從嚴懲處欺詐發行和信息披露違法，助力提高上市公司質量，二是做好私募基金和債券市場執法工作，助力防范化解金融風險，三是堅持嚴格規范公正文明執法，助力推進法治政府建設。

    最后，始終堅持推動構建立體化追責體系，推動各方面凝聚監管合力。戴欽公表示，行政處罰作為資本市場追責懲戒全鏈條上的一個環節，不是也不應該成為違法者責任追究的“終點”。為此，證監會在做好行政處罰工作的同時，不斷強化與公檢法各機關的協調聯動，積極支持刑事司法和民事賠償等工作的開展，推動構建立體規則體系，形成執法合力。

    他介紹，具體來說主要是持續做好以下三方面工作：一是發揮自身優勢，積極推動支持相關刑事、民事和行政執法司法解釋追訴標準的出臺與修改工作，強化資本市場治理的制度供給。

    二是提高涉刑案件的移送效率，對在行政執法過程中發現的涉嫌犯罪線索，做到應移盡移快移。

    三是積極推動完善證券民事訴訟與賠償制度，支持投資者保護機構依法作為代表人參加訴訟，不斷提高廣大投資者對執法工作的獲得感和投資安全感。

（編輯 張明富 才山丹）