新三板券商1月份負面行為環增39% 做市交易環節問題突出

    ■本報記者 左永剛

    2月12日，全國股轉系統發布1月份主辦券商執業質量評價結果，1月份全國股轉系統共記錄券商負面行為149條，環比增長39%。其中，推薦掛牌類負面行為34條，占比22.82%；推薦后督導類36條，占比24.16%；交易管理51條，占比34.23%；綜合管理類28條，占比18.79%。

    1月份，在交易管理環節記錄了51條負面行為，為當月最多，其中“在轉讓日的9：30未對做市股票發布買賣雙向報價”的問題比較突出，這一負面行為多達37條，為當月最高。1月份交易管理類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為紅塔證券。

    1月份共有101家主辦券商參與評價，其中，中信證券（山東）并入其母公司中信證券合并評價，東方花旗并入其母公司東方證券合并評價，申萬宏源西部證券并入其母公司申萬宏源證券合并評價，華泰聯合證券并入其母公司華泰證券合并評價，實際列示97家主辦券商評價結果。

    統計顯示，40家主辦券商評價點值在90（含）點以上，占比41.24%（12月份為41.24%）；38家主辦券商評價點值在80（含）-90點之間，占比39.18%（12月份為40.21%）；16家主辦券商評價點值在70（含）-80點，占比16.49%（12月份為14.43%）；3家主辦券商評價點值在70以下，占比3.09%（12月份為4.12%）。評價點值排名前五的主辦券商為東莞證券、興業證券、海通證券、國元證券、安信證券、萬聯證券（并列第五）、申港證券（并列第五）。

    據統計數據，1月份，負面行為記錄數在5條（含）以下的主辦券商51家，合計占總記錄數的61.07%（12月份為94.17%）；負面行為記錄在5條至20條（含）之間的主辦券商4家，合計占總記錄數的16.11%（12月份為5.83%）；20條以上的主辦券商1家，合計占總記錄數的22.82%（12月份為0%）。

    從統計結果看，推薦掛牌類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為國泰君安證券、銀河證券；掛牌后督導類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為中金公司；交易管理類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為紅塔證券；綜合管理類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為紅塔證券。