證監會上市公司監管部副主任曹勇：上市公司董監高要嚴守三條“高壓線”

    近日，中國上市公司協會舉辦2018年第1期違法違規上市公司規范督導專題培訓。這也是協會首次舉辦相關主題的專題培訓。證監會相關部門負責人要求，參訓上市公司董監高人員要吸取經驗教訓，嚴守虛假陳述、內幕交易、操縱市場三條“高壓線”，“慎獨”、守密，對常見違法行為嚴加防范，加強與控股股東的信息溝通，選好重組對象。

    根據Wind數據庫顯示，2017年，共有323家上市公司被證監會及其派出機構、滬深交易所采取行政處罰或自律監管措施。從《證監會2017年度案件辦理情況通報》來看，上市公司財務造假、信息披露違規等問題依然較為嚴重。

    據了解，本次培訓對象以2016年~2017年被證監會及其派出機構采取行政處罰的上市公司相關人員為主，旨在提醒上市公司董監高人員“常懷律己之心”，強化合規運作意識，注重主業經營，提升財務質量，回歸實體本源，不斷夯實資本市場健康發展的基石。

    證監會上市公司監管部副主任曹勇在會上指出，資本市場是信息市場，上市公司信息是市場生命線，信息披露是上市公司的法定義務，是投資者了解上市公司的主要途徑。目前，極少數上市公司還存在著編制虛假財務報告，信息披露故意使用晦澀語言給投資者理解帶來歧義；業績預報與實際情況相差較大；未按照定期報告的披露要求進行完整披露；違規擔保未披露，關聯方、關聯交易披露不完整；實際控制人、控股股東未履行信息告知義務，故意延遲信息披露；選擇性信息披露行為、非主觀上對特定群體的信息披露等問題。他要求，參訓上市公司董監高人員吸取經驗教訓，嚴守虛假陳述、內幕交易、操縱市場三條“高壓線”，依法履職，樹立對全體股東負責的思想，在各方的共同努力下，把上市公司規范與發展工作做的更扎實更生動。

    證監會行政處罰委員會委員陳益民指出，信息披露各環節惡性違法案件依然多發，財務造假更加隱蔽，信息披露被濫用非法牟利；內幕交易大案頻發，并購重組仍是重災區，“短線坐莊”情況突出。他要求上市公司董監高，一要“慎獨”、守密；二要不碰底線；三要對常見違法行為嚴加防范；四要加強與控股股東的信息溝通，選好重組對象。