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    139只私募產品違規超購科創板新股被罰

    2019-07-24 06:26  來源:證券時報

        7月23日晚間,中國證券業協會發布《首次公開發行股票配售對象限制名單公告(2019年第2號)》,其中有29家私募機構旗下139只產品被列入網下打新限制名單,原因是違反《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》相關規定,將被限制參加網下打新半年到一年。

        中國證券業協會表示,為規范首次公開發行股票網下投資者及其配售對象的網下詢價與申購行為,根據相關規定,決定對在科創板首批新股發行項目網下詢價過程中,存在違反《管理細則》第十五條第十一項規定的股票配售對象列入限制名單。

        限制名單中,涉及上海迎水投資、北京泓澄投資、浙江九章資產、廣東君之健投資、深圳紅籌投資、深圳林園投資、上海寬遠投資等29家私募機構旗下的139只私募產品。其中,82只私募產品被限制一年,57只私募產品被限制半年。

        據悉,這些私募產品打新受限,主要原因是違反了《管理細則》第十五條,網下投資者及相關工作人員在參與科創板首發股票網下詢價時,不得存在下列行為:未合理確定擬申購數量,擬申購金額超過配售對象總資產或資金規模。

        當晚,中國證券投資基金業協會也表示,私募基金參與科創板投資應依法合規?!豆芾砑殑t》明確要求不得存在“擬申購金額超過配售對象總資產或資金規模”等十三種行為。部分私募基金管理人管理的私募基金產品,為自身利益最大化,無視配售規則,違規超規模申購,不僅損害了其他投資者利益,損害了基金產品投資者利益,更有損市場公平法治精神。中國證券投資基金業協會譴責一切破壞市場公平法治的行為,并敦促上述機構認真反省,積極整改。

    -證券日報網
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