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    切實把監管“長牙帶刺”落到實處

    2024-01-10 00:14  來源:證券日報 

        ■朱寶琛

        新年首周,多地證監局官網公布了新的行政處罰決定書。通過這些罰單,可以看出監管的趨勢。

        首先,從違法行為類型來看,信息披露違法違規仍是監管重點。

        信息披露合規是證券市場有序運行的重要基礎,也是投資者做出價值判斷和投資決策的基本依據。證券法明確規定,信息披露義務人披露的信息,應當真實、準確、完整,簡明清晰,通俗易懂,不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

        結合罰單來看,信息披露違規問題主要表現在以下幾個方面:虛假記載;財務數據存在錯誤;關聯交易、重大事項等未及時披露;信息披露不準確、不完整,存在重大遺漏等。

        在全面注冊制背景下,上市公司信息披露成為監管重點,打擊信披違法違規的力度不斷加碼。筆者認為,于上市公司而言必須確保信息披露合規,一方面,要強化風險責任意識,將合規性作為第一要務,堅決不觸碰監管紅線;另一方面,要增強信息披露的針對性和有效性,提升信息披露質量,在依法合規的基礎上追求信息披露質量最優。

        其次,從受罰對象來看,上市公司高管被罰最多。

        上市公司是信息披露的第一責任人,公司董事、監事和高級管理人員應當嚴格依法依規履行信息披露義務,履行好“把關人”的職責,確保信息披露質量。

        除了上市公司高管,還有一些中介機構因為未勤勉盡責被罰。這釋放了監管部門正不斷壓嚴壓實中介機構責任的信號。這就要求中介機構要增強合規意識,規范執業行為,提升專業能力和執業道德水平。

        最后,從處罰情況來看,除了被沒收違法所得、罰款,還有違法者收到了市場禁入決定書,被采取3年、5年和10年市場禁入措施。

        重典治本,是營造良好市場環境、切實增強市場信心的重要舉措;強化執法震懾力、對市場主體違規行為及時亮劍,是維護資本市場公開、公平、公正,保護投資者合法權益的重要保障。正因為如此,無論違法行為花樣如何翻新,情況如何紛繁復雜,一旦查實,違法違規者依法該擔的責、該受的罰一樣都不能少。誠如監管部門多次強調:全面強化機構監管、行為監管、功能監管、穿透式監管、持續監管,切實把監管“長牙帶刺”落到實處,讓違法者付出應有代價。

        一張張罰單體現了監管部門對違法違規行為的重拳出擊,凈化市場生態這項工程將繼續向前推進。

    -證券日報網
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