山西證監局：妥善化解投資者訴求

    山西證監局高度重視妥善化解投資者訴求，始終將維護投資者合法權益放在第一位，多措并舉做好信訪舉報處理工作。

    一是源頭治理，壓實機構主體責任。對投訴量居前的機構負責人集體談話，局領導出席講話并明確整改要求，督促證券期貨經營機構全面提高營銷、客服等各環節規范水平，強化投資者適當性管理和風險提示。通過電話督辦、談話提醒等措施，強化機構合規部門發揮監督作用。編寫發布投保典型案例8篇，引導投資者提高風險防范能力，督促機構引以為戒。通過抓關鍵少數，使轄區投訴量同比下降68.4%；平均辦結期縮短（延期件同比下降77.8%）。

    二是協作監管，加大問題線索查處力度。通過嚴格審核把關、處室之間聯動協作等方式，不斷提升信訪舉報件的辦理質效。及時對信訪舉報中反映的問題線索依法查處，對投訴量較多的證券期貨經營機構采取約見談話、下發風險提示函等4件日常監管措施；對信息披露不及時、高管任免不規范、投資者電話接聽不暢等7家公司采取約見談話、下發監管關注函等10件日常監管措施。

    三是拓寬渠道，推動糾紛多元化解。加大投資者維權渠道和多元糾紛化解機制宣傳力度，指導調解組織發揮作用，督促證券期貨經營機構履行配合調解義務。今年以來，省證券期貨調解組織受理糾紛51件，同比增加122%，調解成功41件，同比上升95%，投資者獲賠金額228萬元，同比增加351%。

（編輯 朱寶?。?/p>