上海判決一起非法銷售“新三板”股票案

    一、案情摘要

    2015年12月起，洪某某、鄧某某等人控制的安徽某財富資產管理有限公司、安徽某投資管理有限公司及其下轄公司、代理銷售公司和個體銷售人員，通過微信等工具招攬投資者，向投資者推薦“新三板”股票，宣稱某只“新三板”股票即將轉板上市，可賺取高額收益，誘使投資者高價向其購買“新三板”股票。經查，洪某某、鄧某某等人銷售的多只“新三板”股票，是其從“新三板”掛牌企業原始股東處低價購入的，再通過高價轉售給投資者獲取巨額利潤。截至案發，以洪某某、鄧某某為首的犯罪團伙，共向社會公眾銷售“新三板”股票金額4348.8萬元。2017年6月23日，上海市靜安區人民法院依法對洪某某、鄧某某等人非法經營案作出判決，分別判處洪某某、鄧某某等12人非法經營罪，判處有期徒刑9個月至1年，緩刑1年至3年，并處罰金5萬元至50萬元。

    二、風險警示

    上述案例中，不法分子通過微信、微博、QQ等工具招攬客戶，大肆宣傳某只“新三板”股票即將轉板上市，并夸大收益，誘使投資者高價購買，實際上從事的是非法證券活動。在此提醒廣大投資者，遇有機構或個人宣傳高額收益，或者宣稱能夠提供內幕信息的，請保持理性，不要參與，以免上當受騙，遭受損失。