“5·15私募基金投資者保護展”開幕 私募基金行業誠信自律倡議書發布

    本報記者 朱寶琛

    在5月15日“全國投資者保護宣傳日”當天，為期一個月的“5·15私募基金投資者保護展”在線上正式開幕，并正式面向全行業發布《私募基金行業誠信自律倡議書》。

    本次私募基金投資者保護展旨在促進行業規范可持續發展，保護投資者的合法權益，由中國證券投資基金業協會、北京證監局、北京證券交易所、北京銀行、北京基金小鎮投資者教育基地共同舉辦。

    近年來，私募基金作為我國多層次資本市場體系的重要組成部分，在支持實體經濟發展、服務中小微企業融資、促進科技創新等方面的積極作用日益凸顯，行業和市場生態不斷優化。隨著私募基金行業不斷成熟，投資者對私募基金的接受度和認可度不斷提升，但也伴隨著各種亂象。在加強行業規范發展的同時，投資者教育和保護工作亟待加強。

    本次私募基金投資者保護展，展示了私募基金行業踐行社會責任的積極意義，同時以案例形式呈現了偽私募、非法集資等違法違規行為特征，一方面幫助投資者認識投資風險，掌握風險防范和權益保護知識，提高理性投資意識，另一方面旨在提高私募基金管理人提高合規運營意識，構建良性行業發展生態。投資者可通過主辦方的投教網站、微信公眾號等新媒體平臺線上觀展，同步在首都國際機場及全國十余個城市高鐵站均可觀看。

    為加強“合規、誠信、專業、穩健”的基金行業文化建設，號召從業者堅守執業底線，共同構筑中國多層次資本市場體系和信用體系，營造良好的市場環境，切實保護投資者合法權益，本次投資者保護展發布的《私募基金行業誠信自律倡議書》倡議從業者：守法守信，心存敬畏；合規經營，恪守原則；專業審慎，投資者至上；忠誠盡責，加強內控；誠實信用，謹慎勤勉；以人為本，服務社會。

    附：私募基金行業誠信自律倡議書

    循規蹈矩，可成方圓。篤行不怠，創造價值。為促進私募基金行業健康規范發展，共同構筑中國多層次資本市場體系和信用體系，切實保護投資者合法權益，我們秉承勤勉盡責之心、互助共進之責，與行業同仁共勉提出倡議：

    1、守法守信，心存敬畏。自覺遵守法律法規、自律規則及職業道德規范，敬畏市場、敬畏法治、敬畏專業、敬畏風險。

    2、合規經營，恪守原則。立足私募基金“非公開募集”本質，堅守“合格投資者”底線，嚴格履行投資者適當性管理義務。

    3、專業審慎，投資者至上。不斷提升專業素養和職業水平，秉承投資者合法利益優先原則，獨立、客觀、審慎開展業務，公平對待基金持有人。

    4、忠誠盡責，加強內控。遵循“利益共享、風險共擔”原則，聚焦投資管理主業，加強內部控制，有效防范風險。

    5、誠實信用，謹慎勤勉。主動履行登記、備案及信息披露等義務，自覺接受監管機構、自律組織、投資者和社會公眾監督，共建公平競爭環境。

    6、以人為本，服務社會。積極回應投資者關切，加強投資者教育，弘揚理性投資、價值投資、長期投資理念，更好地服務社會發展。

（編輯 孫倩）