安青松：加強行業自律有利于促進資本市場的活力與韌性

    本報記者 侯捷寧

    6月18日，中國證券業協會網站消息顯示，近日，中國證券業協會投資者服務與保護委員會視頻召開全體委員會議，學習新《證券法》并就貫徹落實工作作出部署安排。會議由委員會主任委員、華福證券董事長黃金琳主持，全體委員及代表50余人參加會議。協會黨委書記、執行副會長安青松參加會議并交流學習體會。

    安青松在交流中表示，新《證券法》進一步優化調整了協會自律管理職責，新增明確了協會自律管理的七項職責，其中之一就是督促會員開展投資者教育和保護活動，維護投資者合法權益。委員會作為協會促進投資者教育和保護工作的重要平臺，希望以貫徹落實新證券法為契機，在投資者適當性管理、增強信息披露易讀易解性、買方中介業務勤勉義務界定等方面加強研究，總結推廣示范實踐，更好適應以信息披露為中心的注冊制改革，推動行業投資者教育和保護工作更加成熟定型。

    安青松強調，新實施的《證券法》將促進形成行政監管、行業自律、公司自治三位一體的證券行業治理體系。加強行業自律有利于促進資本市場的活力與韌性，發揮自律效能，一是要堅持自律管理與行政監管的合理分工協作，充分發揮自律管理的前瞻性、預防性監管作用；二是要堅持自律規則、業務規范的正面清單定位，引導行業機構合規展業；三是要堅持自律管理的制度供給，提升自律管理的規范性和有效性；四是要堅持自律管理的市場屬性，構建市場化的自律約束、道德約束、誠信約束、聲譽約束機制；五是要堅持自律管理的服務傳導職能，引導行業機構自主創新，激發市場主體發展活力。

    會議圍繞加強落實投資者適當性、完善先行賠付制度等對證券公司影響評估等議題進行了熱烈討論。會議認為，新《證券法》對證券公司落實投資者適當性主體責任提出了更高的要求和挑戰，證券公司要在機制流程上進一步細化落實對普通投資者的適當性管理；同時要圍繞“打造一個規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場”目標任務，積極推動證券經紀業務向滿足人民日益增長的財富管理需求轉型，促進資本市場投融資功能平衡，不斷增強資本市場資金供給的多樣性、穩定性和長期性。

    會議強調，委員會要繼續發揮“共建、共治、共享”的平臺作用，不折不扣地貫徹落實好新《證券法》加強投資者保護的要求，通過制定自律規則和業務規范、開展評估評價、推廣最佳實踐、示范案例等形式，完善投資者保護制度體系，落實以投資者適當性管理和風險提示為核心的投資者保護措施。

（編輯 孫倩）