新疆證監局嚴打違法違規 持續凈化市場生態效果良好

    本報記者 齊曉雯

    隨著新疆資本市場的發展壯大，資本市場違法違規行為也時有發生。近年來，新疆證監局按照中國證監會關于稽查執法工作的部署要求，在證監會稽查局的指導下，嚴厲打擊轄區資本市場各類違法違規行為，持續凈化市場生態，取得了良好的法律效果、社會效果和市場效果。

    案情趨于復雜

    2016年至2019年10月，新疆證監局共查辦轄區上市公司信息披露違法案件6起，已經追責的對象涉及上市公司董監高、實際控制人24人次。內幕交易案件7起，處罰當事人13人。短線交易案件2起，處罰當事人2人。以上案件中，移送公安機關2起。

    查辦的案件復雜程度呈上升趨勢，部分案件涉案主體集體化、職業化特點突出，在資金、操作方面人為設計痕跡明顯。橫向看，個別案件的疑難性在全國范圍內都十分突出，產生的一些問題無先例可循。隨著轄區資本市場的發展完善，社會公眾對案件查辦的關注度顯著增加。如新疆證監局查辦的上市公司信息披露違法違規案、戴某等上市公司高管內幕交易和短線交易案，引起了社會的廣泛關注。

    快查快辦有效遏制違規

    針對違法違規案件，新疆證監局認真履行證券期貨市場稽查執法職能，在及時回應市場各方廣泛關注的同時，堅持案件快查快辦，著力提高執法效能，已形成“打擊有重點、行動有速度、案件有結果、執法有威懾”的稽查執法新特點。比如在辦理一家上市公司信息披露違法違規案中，40天即調查完結移送審理。對另一家上市公司從立案調查到作出行政處罰共計90天。案件查辦針對性強，時效性高，有效遏制了違法行為。

    在具體執行過程中，新疆證監局執法從嚴，嚴懲違法行為人。對于已經做出行政處罰的案件，新疆證監局積極執行行政處罰決定，督促違法行為人按期繳納罰款，承受代價；對受到處罰但未如期繳納罰款的人員，將其列入全國失信人員名單，并與司法部門積極協商溝通，推動強制執行；對于涉嫌犯罪的，及時移送公安機關追究刑事責任。

    推動執法規范

    2016年以來，新疆證監局完善稽查執法相關制度指引數十項，內容涵蓋違法違規線索處理，案件立案啟動、復核、調查，執法文書送達、檔案管理流程，執法紀律要求等內容，著力實現依法公正文明辦案，確保查處的案件在實體和程序上都能經受起檢驗，以推動執法規范化，維護資本市場法治生態環境。

    近年來，受市場融資環境變化、高比例股份質押等因素影響，新疆轄區部分上市公司控股股東、實際控制人資金周轉出現困難，信用風險逐漸增大，違規占用上市公司資金等行為有所抬頭。內幕信息知情人利用內幕信息交易股票的情況仍有發生，各類違法行為嚴重破壞著市場秩序。對此，新疆證監局將堅決貫徹落實證監會黨委關于稽查執法工作的部署安排，堅持依法監管、依法治市，不斷加大稽查執法力度，嚴厲打擊內幕交易、虛假信披等違法違規行為，持續保持對各類違法違規的高壓態勢，堅決保護投資者合法權益，維護資本市場穩定健康發展。

（編輯 上官夢露）