有地方證監局要求轄內機構1月底前上報整改方案

    22.66萬億元的證券期貨機構私募資管，在證監會去年資管新規發布之后面臨整改，主要焦點在于非標資產規范和券商大集合改造等。

    證券時報·券商中國記者昨日獲悉，已有地方證監局向轄區內的券商、期貨、基金公司下發通知，要求自主制定整改方案，由經營管理主要負責人和合規負責人簽字確認，于2019年1月底前報送。

    中基協最新數據顯示，2018年證券期貨機構私募資管規模比2017年底下降了6.37萬億元，其中，券商資管規模下降最多達3.63萬億元，再就是基金子公司專戶下降2.06萬億元。

    各資管機構

    報送整改方案

    去年，證監會頒布《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》、《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定》（統稱《資管細則》），對資管過渡期作出了安排，自發布實施之日起至2020年12月31日，作了“新老劃斷”的安排。

    不過證監會曾表態，過渡期內在有序壓縮存量尚不符合《資管細則》規定的產品整體規模的前提下，允許存量尚不符合《資管細則》規定的產品滾動續作，且不統一限定整改進度，允許機構結合自身情況有序規范，逐步消化，實現新舊規則的平穩、有序銜接。

    上述南方地區相關證監局下發的通知中則具體要求做好以下四方面工作：

    一是學習，加強內部培訓，深化規則理解，提升合規意識，確保合規展業。

    二是落實合規風控主體責任，有效構筑業務層、合規風控層、高管層“三道防線”，完善內部控制與風險管理。

    三是對照《資管細則》，自主制定整改方案。相關整改方案由經營管理主要負責人和合規負責人簽字確認并加蓋公章后，于2019年1月31日前通過互聯網監管信息平臺報送，經認可后執行。此外，建立私募資管業務規范整改臺賬，每月進行更新。

    四是有序推進規范整改，把握好規范整改的力度和節奏，保持規范整改的靈活度，防范處置風險的風險。

    私募資管規模

    一年縮水6.37萬億

    昨日，中國基金業協會公布的最新數據顯示，2018年12月底證券期貨經營機構私募資管規模合計達22.66萬億元（不含社?；?、企業年金及公募），較2017年底減少了6.37萬億元。

    其中，券商資管規模下降最明顯，2018年12月底規模為12.91萬億元，同比減少3.63萬億元，降幅22%。

    其次是基金子公司專戶，資管規模從2017年12月底的7.31萬億元，下降到2018年底的5.25萬億元，減少了2.06萬億元，降幅28.18%?；鸸舅侥假Y管規模也從4.96萬億元到4.37萬億元，縮水了0.59萬億元。

    期貨資管規模則從2017年底的2146億元，下降到2018年底的1276億元，下降了870億元。

    在存續的資管產品中，集合產品規模3.28萬億元，占比14.5%；單一產品規模19.38萬億元，占比85.5%。

    而新增私募資管的備案規模，近兩個月有所上升，尤其是2018年12月備案已經回升到1000億元以上規模。

    數據顯示，2018年12月，證券期貨經營機構共備案597只產品，設立規模1018.23億元。其中，證券公司及子公司備案328只，設立規模442.85億元，占比43.49%；基金公司備案128只，設立規模264.55億元，占比25.98%；基金子公司備案121只，設立規模306.51億元，占比30.10%；期貨公司及子公司備案20只，設立規模4.32億元，占比0.43%。