私募基金參與上市公司并購重組紓解股權質押 基金業協會開辟備案“綠色通道”

    10月21日，中國證券投資基金業協會（下稱“中基協”）通過官方微信發布消息稱，將對參與上市公司并購重組紓解股權質押問題的私募基金提供備案“綠色通道”。

    此前的10月19日，中基協在就“私募股權投資基金參與上市公司并購重組”相關問題答記者問時指出，私募股權投資基金特別是并購基金，是資本市場重要的直接融資工具。私募股權投資基金可以通過開立證券賬戶參與非公開發行、協議轉讓、大宗交易等方式，購買已上市公司股票，參與上市公司并購重組。

    中基協在最新消息中指出，為支持私募基金管理人和證券期貨經營機構（含證券公司私募基金子公司）募集設立的私募基金和資產管理計劃參與市場化、法治化并購重組，紓解當前上市公司股權質押問題，自10月21日起，中基協將對符合條件的私募基金和資產管理計劃特別提供產品備案及重大事項變更的“綠色通道”服務。

    針對私募基金，具體安排為：

    1、基金類型選擇“私募股權投資基金”；

    2、基本信息頁面中，產品類型選擇“并購基金”，是否涉及上市公司并購重組字段選擇“是”；

    3、相關附件上傳頁面中，在“管理人（投顧）需要說明問題的文件”中上傳有關業務支持文件。業務支持文件可以是《立項報告》、《投資框架協議》、《投資意向書》、《盡調報告》等。

    針對資產管理計劃，具體安排為：

    1、基本信息頁面中，產品類型應選擇“權益類”或“混合類”，是否涉及上市公司并購重組字段選擇“是”；

    2、相關附件上傳頁面中，在“管理人需要提交的其他文件”中上傳有關業務支持文件。業務支持文件可以是《立項報告》、《投資框架協議》、《投資意向書》、《盡調報告》等。

    此外，中基協稱已與中國證券登記結算有限責任公司建立密切的信息交換機制。私募基金、資產管理計劃的產品編碼將于完成備案后的次日向中國證券登記結算有限責任公司進行數據同步，便于私募基金和資產管理計劃開立證券賬戶。