浙江永嘉農商銀行推動審計工作全流程數字化改革

    本報訊 記者 王愛靜 通訊員 邵曉倍 謝亦坤 金文韜 報道

    近日，浙江農商銀行系統轄內永嘉農商銀行上線“數智內控系統”，探索“1234”全流程管理體系建設，即“1條主線”（堅持審計提質增效為目標）“2項制度”（審計方案討論制度、問題定性審議制度）“3張清單”（審計任務清單、可疑數據清單、審計問題清單）“4項機制”（審中聯合會商機制、跨部門聯動機制、限時雙向整改機制、多維度問責機制），推動審計工作數字化改革，強化審計項目過程管控，護航高質量發展。

    據介紹，通過“數智內控系統”為載體，基本實現審計項目立項、底稿建立、事實認定、整改跟蹤、處罰復議等全流程線上管控，由系統代替人工，確保審計工作精準性，降低審計人員時間成本，提升審計工作效率。

    同時，可以建立可量化識別的數字審計模型庫，助力審計人員明確審計工作重點和方向。實行審計模型數字化標簽管理，為審計項目精準匹配模型，實現“常規問題實時跑、重點問題深入審”。推行“1234”全流程管理體系，強化“審前調查、方案制定、現場實施、審計報告、結果運用”等過程管控，推動審計工作規范化管理。

    此外，在員工行為管理領域，借助“數智內控系統”記錄員工行為，整合員工業務數據、違規行為、社會關系、資產負債等因素，形成基于員工行為數據的系統性審計畫像，精準鎖定“問題員工”，動態跟蹤異常數據。