通過社交媒體“無證薦股” 一財經博主被監管處罰

    微博、B站、小紅書近年來逐漸成為年輕人接觸理財的重要渠道，不過在公開社交媒體上薦股已經引起監管層的注意。

    重慶證監局日前披露的一張罰單顯示，華西證券一位前投顧在未注冊登記的情況下，于2020年6月至11月通過新浪微博、小紅書APP等公眾媒體發布買賣具體證券的投資建議，遭監管出具警示函。

    財經博主“無證薦股”被罰

    4月12日，重慶證監局披露一張罰單，對華西證券的一位營業部員工出具警示函。重慶證監局表示，該員工未在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問的情況下，于2020年6月至11月通過新浪微博、小紅書APP等公眾媒體發布買賣具體證券的投資建議。上述行為違反了《證券投資顧問業務暫行規定》第七條、第三十二條的規定。

    公開信息顯示，該員工已于去年底于華西證券離職。

    滬上一位營業部人士表示，該員工行為主要有兩點不妥：一是在未登記在冊的情況下便在社交媒體上進行投資建議，二是在公開社交媒體上進行具體證券的買賣建議。“一般而言，投顧的建議要從公司統一規定的出口發布。”

    投資者注意“平臺薦股”風險

    值得注意的是，上述華西證券前投顧只是眾多的社交媒體“理財博主”中的一員，“小紅書博主”遭監管開出罰單，也提醒了投資者注意“平臺薦股”的風險。

    2020年是基金出圈的一年，而年輕人炒股買基金的方式似乎與傳統理財途徑大相徑庭：股市大跌上熱搜，給網紅基金經理打榜，在社交媒體上分享投資心得……這也使得一些財經博主在以微博、B站、小紅書為代表的公共平臺上表現活躍。

    以小紅書為例，目前平臺上仍有數量不菲的股票、基金類視頻。視頻從入門知識講解、技術分析、術語科普到股票池推薦等一應俱全，點閱量從數千到數十萬不等。

    不過從公開信息來看，這些財經博主擁有資產管理經驗的并不多，具有證券從業資格或者相關執業證書的更是少之又少。不具備相關資質，仍公開薦股甚至借助平臺引流打廣告賣課程，面對這一類博主，投資者需提高警惕。

    監管：嚴打投顧收費薦股亂象

    日前，證監會也曾公開表態，嚴打證券公司投資顧問收費薦股亂象。

    4月7日，證監會答復網友關于打擊證券公司收費薦股亂象的建議時指出，根據證券法第120條，證券公司經核準可以依法開展證券投資咨詢業務?！蹲C券投資顧問業務暫行規定》明確規定，證券投資顧問業務是證券投資咨詢業務的一種基本形式，證券公司開展證券投資顧問業務過程中“禁止對服務能力和過往業績進行虛假、不實、誤導性的營銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益”，且“提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協議”，并在協議中明確“當事人的權利義務、服務的內容和方式、證券投資顧問的職責和禁止行為”等事項。

    證監會表示，如證券公司從事證券投資顧問業務違反上述規定，存在虛假、誤導性宣傳，或存在實際提供的服務與服務協議約定不一致等情況，證監會將依法予以嚴厲打擊。后續，證監會將持續督促證券公司合規展業，切實保護投資者合法權益。